证券犯罪刑事立法原理

内容提要 证券犯罪刑事立法是为了建立科学适度的证券犯罪刑事法 网。证券犯罪刑事法网包括三部分内容：证券犯罪的范围、证 券犯罪的刑事责任、对二者进行法律表述的刑事立法模式。证 券刑事法网的全部使命，在于最优化地配置有关证券犯罪的刑 法资源，即合理地设定证券犯罪及其刑事责任，同时在刑事法 律上予以科学表述，实现最优化的、科学、合理的证券犯罪刑 事立法。 本文首先探讨了证券及其特性、证券市场及其功能以及证 券犯罪的概念、历史演变、我国证券犯罪的现状和特点等问 题，并论述了证券犯罪刑事立法的功能和必须坚持的基本原 则。 本文认为，设定证券犯罪范围，必须以行为严重的证券管 理秩序危害性为依据，并应当与证券道德违反行为、证券民事 违法行为、证券行政违法行为相区别。本文在系统、分类地比 较国外证券犯罪刑事法律规范不同规定的基础上，根据我国实 际情况，以同类客体为标准，同时参照行为的客观表现方式， 具体设计了我国应该设定的证券犯罪。该证券犯罪范围具体包 括5大类17种具体的证券犯罪。 本文认为，证券犯罪的刑事责任的设立根据，是严重证券 管理秩序危害性和人身危险性的统一、报应和预防的辩证统 一。关于证券犯罪的刑事责任的承担方式，本文结合我国证券 犯罪和刑法的实际状况，借鉴国外有益经验，根据证券刑法基 本原则，认为应当从多样化和合理化两个方面来进行完善。在 承担方式的多样化方面，认为证券犯罪不应当适用死刑、无期 徒刑、剥夺政治权利、没收财产、管制等刑罚方法，可以适用 有期徒刑、拘役和罚金，同时应该增补禁止从业和解散法人两 种刑罚方法，并且适用训诫、责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿 损失、进行行政处罚或者行政处分或者单纯宣告有罪等非刑罚 方法；在承担方式的合理化方面，认为应当重点进行三个方面 的工作：一是提高罚金刑的地位，二是资格刑的并科，三是加 强对单位证券犯罪的处罚，并指出了具体进行的措施和途径。 本文认为，证券犯罪的刑事立法模式是对证券犯罪及其刑 事责任在刑事法律上的表述方式。本文以完整的证券犯罪刑事 法律规范即包括具体证券犯罪的罪状和法定刑的刑事法律规范 为前提，对世界各国的证券犯罪刑事立法模式进行了多种分 类，并进行了利弊优劣的评析。在此基础上，本文对我国现有 的证券犯罪刑事立法模式进行了剖析，指出了现有模式的种种 弊端和产生原因，同时从立法观念、立法技术和立法素质三个 方面提出了